ФСФР аннулировала лицензии компании "Еврогрин"
Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР) принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО "Инвестиционно-финансовая компания "Еврогрин".
Как сообщили Накануне.RU в пресс-службе ФСФР, основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В пресс-службе уточняют, что общество не предоставило информацию о структуре собственности в установленный срок. В ходе проведения проверки уполномоченное лицо общества не содействовало ее проведению. Информация о расчете собственных средств в сети Интернет раскрывалась с нарушением сроков. Общество вело внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами с нарушением требований, установленных законодательством. Компания не представляла информацию по внебиржевым сделкам, обязательную для представления на фондовую биржу. Кроме того, обществом совершались сделки в интересах клиентов с нарушением требований законодательства Российской Федерации, а также неоднократно совершались сделки с ценными бумагами и иностранными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, за счет лиц не являющихся квалифицированными инвесторами.
При осуществлении доверительного управления имуществом клиентов, компания действовала с нарушением законодательства и условий договоров, заключенных с клиентами. Она неоднократно не представляла в Федеральную службу по финансовому мониторингу в срок сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.